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云顶娱乐手机版yd111:朱康军操纵神开股份被罚300万 控制74个证券账户交易



  中国网财经12月12日讯 据证监会网站消息,据《中华人夷易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会对朱康军操纵“神开股份”行径进行了存案查询造访、审理。

  经查明,朱康军存在以下违法事实:

  一、朱康军节制应用“蔡某领”等74个证券账户

  朱康军节制应用“鲁证期货株式会社—鲁证汇泉万泰利群资产治理计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建夷易近生天雷1号证券投资聚拢资金信任计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建夷易近生天雷2号证券投资聚拢资金信任计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建信任晨辉3号证券投资聚拢资金信任计划”“中信盈时资产治理有限公司-中信盈时君隆1号资产治理计划”及“云顶娱乐手机版yd111蔡某领”等共计74个证券账户(以下简称账户组)进行股票买卖营业。

  在案证据显示,账户组买卖营业决策由朱康军完成,其他人根据朱康军唆使进云顶娱乐手机版yd111行资金划转。

  二、朱康军使用账户组操纵市场的环境

  2016年10月14日至2017年4月19云顶娱乐手机版yd111日时代,朱康军节制应用账户组集中资金上风、持股上风继续生意“神开股份”,并在自己实际节制的账户之间进行买卖营业,影响“神开股份”买卖营业价格、买卖营业量。详细环境如下:

  (一)集中资金上风和持股上风

  2016年10月14日至2017年4月19日,朱康军节制账户组,以大年夜宗买卖营业和集中竞价买卖营业要领买入“神开股份”196,313,282股,买入金额3,378,421,037.08元。此中,以大年夜宗买卖营业要领买入“神开股份”14,168,795股,买入金额264,673,090.60元;以集中竞价买卖营业要领买入“神开股份”182,144,487股,买入金额3,113,747,946.48元。以集中竞价买卖营业要领卖出“神开股份”177,439,524股,卖出金额2,751,430,165.77元。

  2016年10月14日至2017年4月19日时代,“神开股份”共有126个买卖营业日。在该126个买卖营业日内,朱康军节制的账户组持股数量占“神开股份”流畅股本比例(以下简称持股比例)在10%以上的有96个买卖营业日,占总买卖营业日的76.19%;持股比例在20%以上的有60个买卖营业日,占总买卖营业日的47.62%。2017年4月6日,账户组持股比例达到最高的24.45%。

  (二)继续生意“神开股份”

  在上述126个买卖营业日中,朱康军节制的账户组有120个买卖营业日买卖营业“神开股份”,此中,1个买卖营业日存在大年夜宗买卖营业,整个120个买卖营业日均存在集中竞价买卖营业。在集中竞价买卖营业中,账户组买入成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称买入成交占比)跨越10%的有81个买卖营业日,占总买卖营业日的64.29%;买入成交占比跨越20%的有61个买卖营业日,占总买卖营业日的48.41%;买入成交占比跨越30%的有35个买卖营业日,占总买卖营业日的27.78%;买入成交占比跨越40%的有17个买卖营业日,占总买卖营业日的13.49%;买入成交占比跨越50%的有5个买卖营业日,占总买卖营业日的3.97%。2017年1月26日,账户组买入成交占比达到最高的71.07%。

  在集中竞价买卖营业中,账户组卖出成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称卖出成交占比)跨越10%的有57个买卖营业日,占总买卖营业日的45.24%;卖出成交占比跨越20%的有36个买卖营业日,占总买卖营业日的28.57%;卖出成交占比跨越30%的有19个买卖营业日,占总买卖营业日的15.08%;卖出成交占比跨越40%的有13个买卖营业日,占总买卖营业日的10.32%;卖出成交占比跨越50%的有6个买卖营业日,占总买卖营业日的4.76%。2017年4月13日,账户组卖出成交占比达到最高的70.37%。

  朱康军节制账户组集中资金上风继续生意拉抬“神开股份”较为范例的买卖营业日有2016年10月14日、2016年11月10日、2016年11月16日、2016年12月9日、2016年12月16日、2017年1月20日、2017年1月26日、2017年3月9日等,主要伎俩为:账户组在盘中某一时段,分多笔以高价继续陈诉买入“神开股份”,拉抬“神开股份”股价,且陈诉量显着放大年夜,买卖营业非常性凸起。以账户组2016年10月14日的买卖营业为例,当日账户组陈诉买入“神开股份”5,075,400股,成交4,202,499股,买入陈诉量和买入成交量均市场排名第一。账户组大年夜部分买入发生在当日下昼,即13:07:34至13:18:47,账户组分20笔陈诉买入3,913,300股,陈诉买入金额64,369,398元,此中以涨停价16.52元陈诉买入10笔共计3,173,300股。20笔买入陈诉中13笔买入陈诉价格高于陈诉前卖方第一档价格,7笔买入陈诉价格高于陈诉前市场最新成交价。上述20笔买入陈诉成交3,040,349股,成交金额50,087,595.19元。时代“神开股份”股价由16.03元升至16.52元,涨幅3.06%。

  (三)在自己实际节制的账户之间进行买卖营业

  在上述126个买卖营业日中,朱康军节制的账户组买入“神开股份”陈诉与卖出“神开股份”陈诉之间存在成交环境的有82个买卖营业日,占总买卖营业日的65.08%。账户组买入陈诉与卖出陈诉之间累计成交36,979,204股,分手占账户组竞价买入成交量(182,144,487股)、竞价卖出成交量(177,439,524股)的20.30%、20.84%。账户组买入陈诉与卖出陈诉之间成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称自成交占比)跨越10%的有24个买卖营业日,占总买卖营业日的19.05%;自成交占比跨越20%的有4个买卖营业日,占总买卖营业日的3.17%。2017年1月26日,账户组自成交占比达到最高的31.66%。

  上述时代,朱康军节制的账户组买卖营业“神开股份”累计吃亏433,938,043.54元。

  上述违法事实,有证券开户资料、账户统计环境表、银行流水、委托买卖营业流水、证券买卖营业所统计数据、买卖营业终端信息、相关职员扣问笔录或环境阐明、相关协议等证据证实,足以认定。

  朱康军的上述行径违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行径。

  根据当事人违法行径的事实、性子、情节与社会迫害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会抉择:对朱康军处以300万元的罚款。

  《证券法》第七十七条:禁止任何人以下列手段操纵证券市场: (一)零丁或者经由过程同谋,集中资金上风、持股上风或者使用信息上风联合或者继续生意,操纵证券买卖营业价格或者证券买卖营业量; (二)与他人通同,以事先约定的光阴、价格和要领互相进行证券买卖营业,影响证券买卖营业价格或者证券买卖营业量; (三)在自己实际节制的账户之间进行证券买卖营业,影响证券买卖营业价格或者证券买卖营业量; (四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行径给投资者造成丧掉的,行径人该当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零三条:违反本律例定,操纵证券市场的,责令依法处置惩罚不法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不够三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还该当对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

  以下为原文:

  中国证监会行政处罚抉择书(朱康军)

  〔2019〕140号

  当事人:朱康军,男,1968年11月诞生,住址:浙江省仙居县。

  依据《中华人夷易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对朱康军操纵“神开股份”行径进行了存案查询造访、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、来由、依据及当事人依法享有的权利,朱康军未提出述说、申辩意见,也未要求听证。本案现已查询造访、审了遣散。

  经查明,朱康军存在以下违法事实:

  一、朱康军节制应用“蔡某领”等74个证券账户

  朱康军节制应用“鲁证期货株式会社—鲁证汇泉万泰利群资产治理计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建夷易近生天雷1号证券投资聚拢资金信任计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建夷易近生天雷2号证券投资聚拢资金信任计划”“上海爱建信任有限责任公司-爱建信任晨辉3号证券投资聚拢资金信任计划”“中信盈时资产治理有限公司-中信盈时君隆1号资产治理计划”及“蔡某领”等共计74个证券账户(以下简称账户组)进行股票买卖营业。

  在案证据显示,账户组买卖营业决策由朱康军完成,其他人根据朱康军唆使进行资金划转。

  二、朱康军使用账户组操纵市场的环境

  2016年10月14日至2017年4月19日时代,朱康军节制应用账户组集中资金上风、持股上风继续生意“神开股份”,并在自己实际节制的账户之间进行买卖营业,影响“神开股份”买卖营业价格、买卖营业量。详细环境如下:

  (一)集中资金上风和持股上风

  2016年10月14日至2017年4月19日,朱康军节制账户组,以大年夜宗买卖营业和集中竞价买卖营业要领买入“神开股份”196,313,282股,买入金额3,378,421,037.08元。此中,以大年夜宗买卖营业要领买入“神开股份”14,168,795股,买入金额264,673,090.60元;以集中竞价买卖营业要领买入“神开股份”182,144,487股,买入金额3,113,747,946.48元。以集中竞价买卖营业要领卖出“神开股份”177,439,524股,卖出金额2,751,430,165.77元。

  2016年10月14日至2017年4月19日时代,“神开股份”共有126个买卖营业日。在该126个买卖营业日云顶娱乐手机版yd111内,朱康军节制的账户组持股数量占“神开股份”流畅股本比例(以下简称持股比例)在10%以上的有96个买卖营业日,占总买卖营业日的76.19%;持股比例在20%以上的有60个买卖营业日,占总买卖营业日的47.62%。2017年4月6日,账户组持股比例达到最高的24.45%。

  (二)继续生意“神开股份”

  在上述126个买卖营业日中,朱康军节制的账户组有120个买卖营业日买卖营业“神开股份”,此中,1个买卖营业日存在大年夜宗买卖营业,整个120个买卖营业日均存在集中竞价买卖营业。在集中竞价买卖营业中,账户组买入成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称买入成交占比)跨越10%的有81个买卖营业日,占总买卖营业日的64.29%;买入成交占比跨越20%的有61个买卖营业日,占总买卖营业日的48.41%;买入成交占比跨越30%的有35个买卖营业日,占总买卖营业日的27.78%;买入成交占比跨越40%的有17个买卖营业日,占总买卖营业日的13.49%;买入成交占比跨越50%的有5个买卖营业日,占总买卖营业日的3.97%。2017年1月26日,账户组买入成交占比达到最高的71.07%。

  在集中竞价买卖营业中,账户组卖出成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称卖出成交占比)跨越10%的有57个买卖营业日,占总买卖营业日的45.24%;卖出成交占比跨越20%的有36个买卖营业日,占总买卖营业日的28.57%;卖出成交占比跨越30%的有19个买卖营业日,占总买卖营业日的15.08%;卖出成交占比跨越40%的有13个买卖营业日,占总买卖营业日的10.32%;卖出成交占比跨越50%的有6个买卖营业日,占总买卖营业日的4.76%。2017年4月13日,账户组卖出成交占比达到最高的70.37%。

  朱康军节制账户组集中资金上风继续生意拉抬“神开股份”较为范例的买卖营业日有2016年10月14日、2016年11月10日、2016年11月16日、2016年12月9日、2016年12月16日、2017年1月20日、2017年1月26日、2017年3月9日等,主要伎俩为:账户组在盘中某一时段,分多笔以高价继续陈诉买入“神开股份”,拉抬“神开股份”股价,且陈云顶娱乐手机版yd111诉量显着放大年夜,买卖营业非常性凸起。以账户组2016年10月14日的买卖营业为例,当日账户组陈诉买入“神开股份”5,075,400股,成交4,202,499股,买入陈诉量和买入成交量均市场排名第一。账户组大年夜部分买入发生在当日下昼,即13:07:34至13:18:47,账户组分20笔陈诉买入3,913,300股,陈诉买入金额64,369,398元,此中以涨停价16.52元陈诉买入10笔共计3,173,300股。20笔买入陈诉中13笔买入陈诉价格高于陈诉前卖方第一档价格,7笔买入陈诉价格高于陈诉前市场最新成交价。上述20笔买入陈诉成交3,040,349股,成交金额50,087,595.19元。时代“神开股份”股价由16.03元升至16.52元,涨幅3.06%。

  (三)在自己实际节制的账户之间进行买卖营业

  在上述126个买卖营业日中,朱康军节制的账户组买入“神开股份”陈诉与卖出“神开股份”陈诉之间存在成交环境的有82个买卖营业日,占总买卖营业日的65.08%。账户组买入陈诉与卖出陈诉之间累计成交36,979,204股,分手占账户组竞价买入成交量(182,144,487股)、竞价卖出成交量(177,439,524股)的20.30%、20.84%。账户组买入陈诉与卖出陈诉之间成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称自成交占比)跨越10%的有24个买卖营业日,占总买卖营业日的19.05%;自成交占比跨越20%的有4个买卖营业日,占总买卖营业日的3.17%。2017年1月26日,账户组自成交占比达到最高的31.66%。

  上述时代,朱康军节制的账户组买卖营业“神开股份”累计吃亏433,938,043.54元。

  上述违法事实,有证券开户资料、账户统计环境表、银行流水、委托买卖营业流水、证券买卖营业所统计数据、买卖营业终端信息、相关职员扣问笔录或环境阐明、相关协议等证据证实,足以认定。

  朱康军的上述行径违反了《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行径。

  根据当事人违法行径的事实、性子、情节与社会迫害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会抉择:对朱康军处以300万元的罚款。

  上述当事人应自收到本处罚抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督治理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行业务部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭据复印件送中国证券监督治理委员会稽查查察查察局立案。当事人假如对本处罚抉择不服,可在收到本处罚抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚抉择书之日起6个月内直接向有统领权的人夷易近法院提起行政诉讼。复讲和诉讼时代,上述抉择不绝止履行。

  中国证监会

  2019年12月2日

(责任编辑:韩艺嘉)

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