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澳门永利误乐城:山东高密农商行违法遭罚 未按规定持续识别客户身份



中国经济网北京12月2日讯 中国人夷易近银行济南分行近日公布的人夷易近银行潍坊市中间支行行政处罚信息公示表((潍银)罚字〔2019〕第12、13、14号)显示,2018年7月1日至2019年6月30日,山东高密澳门永利误乐城屯子子商业银行株式会社存在未按规定开展持续的客户身份识别的违法违规行径。根据《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一澳门永利误乐城)项规定,人夷易近银行潍坊市中间支行对其处以人夷易近币20万元罚款,对2名相关责任职员共处2万元罚款。

中国经济网查询发明,山东高密屯子子商业银行株式会社的第澳门永利误乐城一大年夜股东为青岛奥瑞凯收支口有限公司,持股比例8.68%;第二大年夜股东为昌邑大年夜海溴业有限公司,持股比例7.44%;第三大年夜股东为山东银鹰化纤有限公司,持股比例5.01%。

《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十澳门永利误乐城二条规定:金融机构有下列行径之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的澳门永利误乐城市一级以上派出机构责令限日改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未按照规定实行客户身份识别使命的;

(二)未按照规定保存客户身份资料和买卖营业记录的;

(三)未按照规定报送大年夜额买卖营业申报或者可疑买卖营业申报的;

(四)与身份不明的客户进行买卖营业或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

(五)违反保密规定,泄露有关信息的;

(六)回绝、阻碍反洗钱反省、查询造访的;

(七)回绝供给查询造访材料或者有意供给虚假材料的。

金融机构有前款行径,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

对有前两款规定情形的金融机构直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构依法责令金融机构给予纪律惩罚,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。

以下为处罚原文:

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