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拉霸LABA360:济宁农村商业银行违法遭罚 未按规定识别客户身份



中国经济网北京11月25日讯 中国人夷易近银行近日公布的人夷易近银行济宁市中间支行行政处罚信息公示表(济宁银罚字〔2019〕第5号)显示,济宁屯子子商业银行株式会社存在与客户建立营业关系或解决一次性金融营业,未按规定识别客户身份的违法违规行径。上述行径违反了《中华人夷易近共和国反洗钱法》第十六条第二款,人夷易近银行济宁市中间支行对其处以罚款25万元。

《中华人夷易近共和国反洗钱法拉霸LABA360》第十六条规定:金融机构该当按照规定建立客户拉霸LABA360身份识别轨制。 金拉霸LABA360融机构在与客户建立营业关系或者为客户供给规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融办事时,该当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证实文件,进行核对并挂号。 客户由他人代理解决营业的,金融机构该当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证实文件进行核对并挂号。

与客户建立人身保险、信任等营业关系,条约的受益人不是客户本人的,金融机构还该当对受益人的身份证件或者其他身份证实文件进行核对并挂号。 金融机构不得为身份不明的客户供给办事或者与其进行买卖营业,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

金融机构对先前得到的客户身份资料的真实性、有效性或者完备性有疑问的,该当从新识别客户身份。拉霸LABA360 任何单位和小我在与金融机构建立营业关系或者要求金融机构为其供给一次性金融办事时,都该当供给真实有效的拉霸LABA360身份证件或者其他身份证实文件。

以下为处罚原文:

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